Optimierte Prüfprozesse durch frühzeitige Compliance-Hinweise

Problemlose Integration in Ihre bestehenden Prozesse

Verwendung aktueller Compliance-Listen

  • Optimierte Prüfprozesse durch frühzeitige Compliance-Hinweise
  • Problemlose Integration in Ihre bestehenden Prozesse
  • Verwendung aktueller Compliance-Listen

Für ein optimiertes Compliance-Management.

Compliance ist Pflicht. Ob für Neu- oder Bestandskunden – im Rahmen der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung fordert der Gesetzgeber für eine Vielzahl von Geschäften die Überprüfung des Compliance-Status des jeweiligen Geschäftspartners. Bei Nichteinhaltung drohen empfindliche Bußgelder. Diesen hohen Anforderungen zu entsprechen bedeutet in vielen Fällen großen, teils manuellen Aufwand.

Mit dem SCHUFA-ComplianceCheck bietet die SCHUFA eine Lösung, dank derer Sie eine Detailprüfung nur noch für die relevanten Fälle vornehmen müssen.

Bonitäts- und Compliance-Prüfung in einem Schritt

Handelt es sich bei Ihrem Geschäftspartner um eine politisch exponierte oder sanktionierte Person?

Der SCHUFA-ComplianceCheck gleicht die Personendaten Ihrer Geschäftspartner bereits während der Bonitätsprüfung gegen die Liste politisch exponierter Personen (sogenannte PEP-Liste) und Sanktionslisten ab. Gibt es eine hinreichende Übereinstimmung, erhalten Sie einen entsprechenden Hinweis – direkt in Ihrer SCHUFAAuskunft. Ihr Vorteil: Die Detailprüfungen müssen nur noch in den angezeigten Fällen erfolgen, Ihr Aufwand reduziert sich dadurch enorm. Durch die Integration in die Bonitätsprüfung ist keine Installation weiterer Systeme notwendig – bestehende Prozesse werden effizient genutzt.

Einfache Überprüfung bestehender Portfolios per Batch

Auch bei der Überprüfung von Bestandskunden unterstützt Sie der SCHUFA-ComplianceCheck. Ihre Kundenportfolios werden dabei im Batch-Verfahren um Compliance-Hinweise angereichert, Detailprüfungen können auf die entsprechend markierten Kundendatensätze beschränkt werden. Lassen Sie diese Prüfungen regelmäßig durchführen und stellen Sie so das laufende Monitoring Ihrer Kundenportfolios sicher.

Die Vorteile auf einen Blick:

  • Frühzeitige Compliance-Hinweise zum PEP- und Sanktionsstatus für effizientere Prüfprozesse
  • Einfache Integration in Ihre bestehenden Prozesse
  • Zuverlässige Unterstützung bei der Erfüllung regulatorischer Anforderungen

Sie erhalten frühzeitige Hinweise auf potenzielle compliancerelevante Fälle durch den SCHUFA-ComplianceCheck